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赵正永、陈国强的(de)处分通报表明:重点查处政治纪律问题

中国经济网北京3月9日讯 深圳证券交易所昨日披露的(de)纪律处分显示,延安必康(002411.SZ)、永太科技(keji)(002326.SZ)、中恒电气(002364.SZ)、泰和科技(keji)(300801.SZ)、北玻股份(002613.SZ)、联创股份(300343.SZ)、银邦股份(300337.SZ)、天晟新材(300169.SZ)8家公司(gongsi)(gongsi)因信息披露违规,遭到深圳证券交易给予通报批评处分。

经查明,延安必康及相关当事人(ren)存在以下违规行为:

2020年2月6日晚间,延安必康直通披露《关于签署战略合作协议的(de)公告》(以下简称《合作公告》),称拟与深圳市图微安创科技(keji)开发有限公司(gongsi)(gongsi)在肺纤维化治疗等方面进行战略合作,并表示肺纤维化是(shi)新型冠状病毒疾病的(de)重要特点,是(shi)重要临床表现之一,其药物治疗“相关的(de)生物指标逆转在80%以上,属于全球首创”“未来有望成为治疗肺纤维化领域的(de)明星药物。”延安必康在《合作公告》中未明确说明作出上述判断的(de)依据,未对(dui)相关药物研制的(de)时间(shijian)过程、后续研发、审批程序等重要信息进行披露,未客观地披露产品(chanpin)情况,且未进行充分的(de)风险提示,存在信息披露不完整、不准确的(de)情形。直至深交所发函问询,延安必康才于2月11日补充披露上述信息。

延安必康董事长谷晓嘉、总经理香兴福、董事会秘书苏熳未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对(dui)延安必康上述违规行为负有重要责任。

深圳证券交易所对(dui)延安必康给予通报批评的(de)处分;对(dui)延安必康董事长谷晓嘉、总经理香兴福、董事会秘书苏熳给予通报批评的(de)处分。

经查明,永太科技(keji)及相关当事人(ren)存在以下违规行为:

2020年2月3日,永太科技(keji)在“互动易”平台回复投资者称“公司(gongsi)(gongsi)有涉及生产武汉新冠肺炎相关的(de)药物及中间体”。当日,永太科技(keji)股价涨停且构成股票交易异常波动。2月3日晚间,永太科技(keji)披露《关于股价异常波动的(de)公告》(以下简称《异动公告》)称,永太科技(keji)主营业务中,医药产品(chanpin)涉及生产抗感染类、抗病毒类药物及中间体。直至2月11日,永太科技(keji)才披露《关于对(dui)深圳证券交易所关注函的(de)回复公告》称,2018年和2019年前三季度,永太科技(keji)产品(chanpin)中涉及新型冠状病毒肺炎相关药物及中间体的(de)销售收入占比仅分别为4.29%和2.23%。

永太科技(keji)未在“互动易”平台及《异动公告》中客观、完整地回复及披露相关产品(chanpin)收入占比及对(dui)生产经营的(de)影响等信息,且未进行风险提示。

永太科技(keji)董事长王莺妹、总经理何人(ren)宝、董事会秘书张江山未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对(dui)永太科技(keji)上述违规行为负有重要责任。

深圳证券交易所对(dui)永太科技(keji)给予通报批评的(de)处分;对(dui)永太科技(keji)董事长王莺妹、总经理何人(ren)宝、董事会秘书张江山给予通报批评的(de)处分。

经查明,中恒电气及相关当事人(ren)存在以下违规行为:

2019年12月30日至今,中恒电气在互动易平台上五次针对(dui)投资者提出的(de)是(shi)否与特斯拉开展业务合作问题予以肯定答复。2020年2月20日,中恒电气在互动易平台回复称与特斯拉就目的(de)地业务开展合作。2月26日,中恒电气在《关于对(dui)深圳证券交易所关注函回复的(de)公告》中披露,其所称合作仅指在公司(gongsi)(gongsi)办公场所安装、布局特斯拉充电设(she)施,该业务不对(dui)其经营产生影响,也未与特斯拉形成任何正式协议。中恒电气未在互动易回复中准确、完整地介绍特斯拉目的(de)地业务与其自身开展的(de)充电桩业务的(de)关系,未充分说明对(dui)公司(gongsi)(gongsi)经营的(de)影响,相关表述存在严重误导。

中恒电气董事长朱国锭及总经理、代董事会秘书赵大春未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对(dui)中恒电气上述违规事实负有重要责任。

深圳证券交易所对(dui)杭州中恒电气股份有限公司(gongsi)(gongsi)给予通报批评的(de)处分;对(dui)杭州中恒电气股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长朱国锭,总经理、代董事会秘书赵大春给予通报批评的(de)处分。

经查明,泰和科技(keji)存在以下违规行为:

2020年2月2日,泰和科技(keji)在互动易回复投资者提问时表示,“公司(gongsi)(gongsi)现在生产和经营的(de)产品(chanpin)中,苯扎氯铵和次氯酸钠可用于新型冠状病毒防疫过程中的(de)环境消毒工作”“公司(gongsi)(gongsi)拟生产的(de)过氧乙酸,亦可用于新型冠状病毒防疫过程中的(de)环境消毒工作”。2月6日,泰和科技(keji)披露《股票交易异常波动公告》称,泰和科技(keji)目前消毒剂类产品(chanpin)正常开工,主要产品(chanpin)苯扎氯铵和次氯酸钠可用于环境消毒工作。而根据泰和科技(keji)对(dui)深交所关注函的(de)回函,2018年、2019年及2020年1月1日至2月7日,泰和科技(keji)次氯酸钠的(de)销售收入占比分别为0.03%、0.05%、3.57%,苯扎氯铵的(de)销售收入占比分别为7.17%、8.22%、6.72%,且苯扎氯铵主要用于水处理行业,少数客户用于公共卫生消毒领域,过氧乙酸投产后对(dui)泰和科技(keji)生产经营及财务状况不会产生重大影响。泰和科技(keji)未在互动易回复中客观、完整反映上述消毒剂类产品(chanpin)相关业务的(de)实际状况。2月4日至6日,泰和科技(keji)股票收盘价格变动达到深交所《交易规则》规定的(de)异常波动标准,泰和科技(keji)在按要求披露的(de)《股票交易异常波动公告》中也未披露消毒剂类产品(chanpin)收入占比以及对(dui)泰和科技(keji)业绩的(de)具体影响,直至2月10日才在对(dui)深交所关注函的(de)回复公告中予以披露。

泰和科技(keji)董事长兼总经理程终发、董事会秘书程霞未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对(dui)泰和科技(keji)上述违规行为负有重要责任。

深圳证券交易所对(dui)泰和科技(keji)给予通报批评的(de)处分;对(dui)泰和科技(keji)董事长兼总经理程终发、董事会秘书程霞给予通报批评的(de)处分。

经查明,北玻股份及相关当事人(ren)存在以下违规行为:

2020年1月9日至2月14日,北玻股份在 “互动易”对(dui)投资者关于“公司(gongsi)(gongsi)是(shi)否有关于光伏HIT薄膜电池产业链的(de)技术研发”等提问的(de)回复中表示,“公司(gongsi)(gongsi)全资子公司(gongsi)(gongsi)上海北玻镀膜技术工业有限公司(gongsi)(gongsi)具备制造符合HIT工艺的(de)PVD镀膜设(she)备能力”。2月25日,北玻股份在回复深交所关注函的(de)公告中披露,目前北玻股份尚不具备成熟商业化运作生产HIT工艺PVD镀膜设(she)备的(de)能力。

北玻股份在互动易中对(dui)投资者的(de)回复与对(dui)深交所关注函回复的(de)公告之间存在不一致,存在信息披露不准确、误导性陈述的(de)情形。

北玻股份董事长高学明、总经理高理、董事会秘书雷敏未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对(dui)北玻股份上述违规行为负有重要责任。

深圳证券交易所对(dui)北玻股份给予通报批评的(de)处分;对(dui)北玻股份董事长高学明、总经理高理、董事会秘书雷敏给予通报批评的(de)处分。

经查明,联创股份存在以下违规行为:

2020年1月28日,有投资者在“互动易”向联创股份提问:“听说公司(gongsi)(gongsi)有消毒液产品(chanpin),是(shi)真的(de)吗?针对(dui)肺炎疫情,公司(gongsi)(gongsi)有什么动作呢?”2月3日,联创股份回复称:“公司(gongsi)(gongsi)子公司(gongsi)(gongsi)生产次氯酸钠水溶液,该产品(chanpin)用于杀菌、消毒。2月2日,公司(gongsi)(gongsi)向湖北无偿赠送5吨次氯酸钠水溶液(以此为母液,加水即可以配制出约500吨消毒液),供给用于公共场所消毒,防控新型冠状病毒。1月28日开始,公司(gongsi)(gongsi)还分批向淄博市无偿赠送 20 余吨次氯酸钠水溶液(以此为母液,加水即可以配制出约2000多吨消毒液),用于公共场所、街道等处消毒,防控新型冠状病毒。当前防疫形势严峻,消毒液需求巨增,市场供不应求,公司(gongsi)(gongsi)将全力支持抗击疫情!”2月7日,联创股份披露《股票交易异常波动公告》,称“公司(gongsi)(gongsi)子公司(gongsi)(gongsi)华安新材的(de)产品(chanpin)中有次氯酸钠水溶液(84消毒液母液,加一定比例的(de)水即可配成消毒液),该产品(chanpin)用于各类公共场所的(de)消毒杀菌。新型冠状病毒感染的(de)肺炎疫情爆发以来,公司(gongsi)(gongsi)已累计向湖北疫区及山东淄博市捐赠50余吨次氯酸钠水溶液,用户可配制约5000吨消毒液用于公共场所、街道、社区消毒。”2月10日,联创股份在深交所要求下披露《补充说明及更正公告》,称次氯酸钠溶液的(de)产销量及收入占比较小,预计不会对(dui)联创股份业绩产生重要影响。

联创股份在互动易回复中未能客观、完整地反映次氯酸钠水溶液相关业务的(de)实际状况,在《股票交易异常波动公告》中也未充分、完整地披露次氯酸钠水溶液对(dui)联创股份业绩的(de)影响情况。

联创股份董事长兼代董事会秘书李洪国、时任总裁齐海莹、联席总裁王宪东未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。

深圳证券交易所对(dui)山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi)给予通报批评的(de)处分;、对(dui)山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长兼代董事会秘书李洪国、时任总裁齐海莹、联席总裁王宪东给予通报批评的(de)处分。

经查明,银邦股份存在以下违规行为:

2020年2月12日至17日,银邦股份互动易回复投资者提问时表示,“公司(gongsi)(gongsi)属于特斯拉的(de)二级供应商”“公司(gongsi)(gongsi)已经同上海特斯拉主要的(de)热交换系统供应商建(jian)立了紧密合作关系”“公司(gongsi)(gongsi)在所获得绝大多数新能源车项目中均占有主要份额”“公司(gongsi)(gongsi)较大的(de)领先优势(youshi)体现在公司(gongsi)(gongsi)在大部分新能源车项目中公司(gongsi)(gongsi)均为A点或独家供应商”“当前是(shi)华为等电子产品(chanpin)企业(qiye)的(de)间接供应商”。2月17日至19日,银邦股份股票收盘价格涨幅达到深交所《交易规则》规定的(de)异动标准。2月20日,银邦股份披露《关于深圳证券交易所关注函的(de)回复》称,2019年银邦股份间接向特斯拉供货金额约3,000万元、直接或间接向华为销售金额为670.61万元,银邦股份新能源汽车材料和消费电子材料业务收入规模占比较小,对(dui)2019年业绩影响不大,在手项目分拆到未来每一年后对(dui)当年收入和利润影响较小。

银邦股份在互动易回复及2月19日披露的(de)《股票交易异常波动公告》中未就银邦股份与特斯拉、华为的(de)合作情况、相关新能源汽车材料和消费电子材料产品(chanpin)业务收入占比以及对(dui)银邦股份业绩的(de)具体影响进行披露,直至2月20日才在对(dui)深交所关注函的(de)回复公告中予以补充披露。

银邦股份董事长兼总经理沈健生、董事会秘书张稷未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对(dui)银邦股份上述违规行为负有重要责任。

深圳证券交易所对(dui)银邦股份给予通报批评的(de)处分;对(dui)银邦股份董事长兼总经理沈健生、董事会秘书张稷给予通报批评的(de)处分。

经查明,天晟新材及相关当事人(ren)存在以下违规行为:

2020年2月19日,天晟新材董事长吴海宙、总裁徐奕、董事会秘书许冬冬在投资者及媒体线上交流会上表示,天晟新材前舱支架缓冲垫产品(chanpin)有望应用于特斯拉M3,相关样品已经在试制阶段,如果一切顺利预计在今年6月份前后量产;为应对(dui)疫情,天晟新材全面支持生产呼吸机配件,此产品(chanpin)主要应用于武汉火神山医院、雷神山医院、武汉其他(ta)医院以及北京、上海、广州的(de)疫情定点医院急需的(de)氢氧雾化(呼吸)机;针对(dui)此次疫情,天晟新材注重与医疗器械企业(qiye)加大合作,为国内以及国际知名的(de)医疗器械与设(she)备厂家的(de)核磁共振 CT、氢氧雾化呼吸机、重症监护仪等提供核心零部件配套。

2月21日,天晟新材披露《股票交易异常波动公告》称,前舱支架缓冲垫产品(chanpin)有望应用于特斯拉M3,相关样品在试制阶段。由于新兴产业及大客户的(de)开拓存在重大不确定性,对(dui)天晟新材业绩影响尚不明确。

2月26日,天晟新材披露《关于深圳证券交易所关注函的(de)回复公告》(以下简称《关注函回复公告》)。关于前舱支架缓冲垫产品(chanpin)业务,天晟新材在《关注函回复公告》中称“目前前舱支架缓冲垫产品(chanpin)的(de)销售模式为间接供货,我(wo)公司(gongsi)(gongsi)提供给一级供应商,由一级供应商做成总成产品(chanpin)提供给特斯拉”“通过与客户的(de)前期沟通,如通过相应测试和认证,公司(gongsi)(gongsi)将在6月前后根据客户需求完成相关准备”“目前暂未签署正式协议,暂无在手订单不会对(dui)我(wo)公司(gongsi)(gongsi)业绩产生重大影响”;关于呼吸机配件产品(chanpin),天晟新材在《关注函回复公告》中称“目前已收到订单量合计5.8万套,销售额为150万元”“2020全年预计订单总量约30万套,年销售额预计1,000万元左右,不会对(dui)我(wo)公司(gongsi)(gongsi)业绩产生重大影响”;关于与相关医疗机构合作业务,天晟新材在《关注函回复公告》中称“除呼吸机配件外,公司(gongsi)(gongsi)全资子公司(gongsi)(gongsi)常州新祺晟高分子科技(keji)有限公司(gongsi)(gongsi)与相关医疗机构的(de)合作主要是(shi)为其提供相关配件”“上述相关合作的(de)医疗产品(chanpin)配件2018年销售额为1,198万元,2019年销售额为1,026万元”。

天晟新材在投资者及媒体线上交流会中未客观、完整反映前舱支架缓冲垫产品(chanpin)、呼吸机配件等业务的(de)实际状况,于2月21日披露的(de)《股票交易异常波动公告》中仍未准确、完整披露前舱支架缓冲垫产品(chanpin)、提供呼吸机配件以及与相关医疗机构合作业务对(dui)公司(gongsi)(gongsi)财务状况的(de)具体影响,直至2月26日在《关注函回复公告》中才予以披露。

天晟新材董事长吴海宙、总裁徐奕、董事会秘书许冬冬未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对(dui)天晟新材上述违规行为负有重要责任。

深圳证券交易所对(dui)天晟新材给予通报批评的(de)处分;对(dui)天晟新材董事长吴海宙、总裁徐奕、董事会秘书许冬冬给予通报批评的(de)处分。

以下为原文:

关于对(dui)延安必康制药股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)给予通报批评处分的(de)决定

当事人(ren):

延安必康制药股份有限公司(gongsi)(gongsi),住所:陕西省延安市宝塔区新区创新创业小镇E区;

谷晓嘉,延安必康制药股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长;

香兴福,延安必康制药股份有限公司(gongsi)(gongsi)总经理;

苏熳,延安必康制药股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事会秘书。

经查明,延安必康制药股份有限公司(gongsi)(gongsi)(以下简称“延安必康”)及相关当事人(ren)存在以下违规行为:

2020年2月6日晚间,延安必康直通披露《关于签署战略合作协议的(de)公告》(以下简称《合作公告》),称拟与深圳市图微安创科技(keji)开发有限公司(gongsi)(gongsi)在肺纤维化治疗等方面进行战略合作,并表示肺纤维化是(shi)新型冠状病毒疾病的(de)重要特点,是(shi)重要临床表现之一,其药物治疗“相关的(de)生物指标逆转在80%以上,属于全球首创”“未来有望成为治疗肺纤维化领域的(de)明星药物。”延安必康在《合作公告》中未明确说明作出上述判断的(de)依据,未对(dui)相关药物研制的(de)时间(shijian)过程、后续研发、审批程序等重要信息进行披露,未客观地披露产品(chanpin)情况,且未进行充分的(de)风险提示,存在信息披露不完整、不准确的(de)情形。直至我(wo)所发函问询,延安必康才于2月11日补充披露上述信息。

延安必康的(de)上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.5条、第2.6条的(de)规定。

延安必康董事长谷晓嘉未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的(de)规定,对(dui)延安必康上述违规行为负有重要责任。

延安必康总经理香兴福未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的(de)规定,对(dui)延安必康上述违规行为负有重要责任。

延安必康董事会秘书苏熳未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条的(de)规定,对(dui)延安必康上述违规行为负有重要责任。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的(de)规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

一、对(dui)延安必康制药股份有限公司(gongsi)(gongsi)给予通报批评的(de)处分。

二、对(dui)延安必康制药股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长谷晓嘉、总经理香兴福、董事会秘书苏熳给予通报批评的(de)处分。

对(dui)于延安必康制药股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)上述违规行为及本所给予的(de)处分,本所将记入上市公司(gongsi)(gongsi)诚信档案,并向社会公开。

深圳证券交易所

2020年3月8日

关于对(dui)浙江永太科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)给予通报批评处分的(de)决定

当事人(ren):

浙江永太科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi),住所:浙江省化学原料药基地临海园区东海第五大道一号;

王莺妹,浙江永太科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长;

何人(ren)宝,浙江永太科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)总经理;

张江山,浙江永太科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事会秘书。

经查明,浙江永太科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)(以下简称“永太科技(keji)”)及相关当事人(ren)存在以下违规行为:

2020年2月3日,永太科技(keji)在“互动易”平台回复投资者称“公司(gongsi)(gongsi)有涉及生产武汉新冠肺炎相关的(de)药物及中间体”。当日,永太科技(keji)股价涨停且构成股票交易异常波动。2月3日晚间,永太科技(keji)披露《关于股价异常波动的(de)公告》(以下简称《异动公告》)称,永太科技(keji)主营业务中,医药产品(chanpin)涉及生产抗感染类、抗病毒类药物及中间体。直至2月11日,永太科技(keji)才披露《关于对(dui)深圳证券交易所关注函的(de)回复公告》称,2018年和2019年前三季度,永太科技(keji)产品(chanpin)中涉及新型冠状病毒肺炎相关药物及中间体的(de)销售收入占比仅分别为4.29%和2.23%。

永太科技(keji)未在“互动易”平台及《异动公告》中客观、完整地回复及披露相关产品(chanpin)收入占比及对(dui)生产经营的(de)影响等信息,且未进行风险提示。

永太科技(keji)上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.6条和《中小企业(qiye)板上市公司(gongsi)(gongsi)规范运作指引(2015年修订)》第9.1条的(de)规定。

永太科技(keji)董事长王莺妹未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的(de)规定,对(dui)永太科技(keji)上述违规行为负有重要责任。

永太科技(keji)总经理何人(ren)宝未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的(de)规定,对(dui)永太科技(keji)上述违规行为负有重要责任。

永太科技(keji)董事会秘书张江山未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条的(de)规定,对(dui)永太科技(keji)上述违规行为负有重要责任。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的(de)规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

一、对(dui)浙江永太科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)给予通报批评的(de)处分。

二、对(dui)浙江永太科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长王莺妹、总经理何人(ren)宝、董事会秘书张江山给予通报批评的(de)处分。

对(dui)于浙江永太科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)上述违规行为及本所给予的(de)处分,本所将记入上市公司(gongsi)(gongsi)诚信档案,并向社会公开。

深圳证券交易所

2020年3月8日

关于对(dui)杭州中恒电气股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)给予通报批评处分的(de)决定

当事人(ren):

杭州中恒电气股份有限公司(gongsi)(gongsi),住所:杭州市高新区之江科技(keji)工业园东信大道69号;

朱国锭,杭州中恒电气股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长;

赵大春,杭州中恒电气股份有限公司(gongsi)(gongsi)总经理、代董事会秘书。

经查明,杭州中恒电气股份有限公司(gongsi)(gongsi)(以下简称“中恒电气”)及相关当事人(ren)存在以下违规行为:

2019年12月30日至今,中恒电气在互动易平台上五次针对(dui)投资者提出的(de)是(shi)否与特斯拉开展业务合作问题予以肯定答复。2020年2月20日,中恒电气在互动易平台回复称与特斯拉就目的(de)地业务开展合作。2月26日,中恒电气在《关于对(dui)深圳证券交易所关注函回复的(de)公告》中披露,其所称合作仅指在公司(gongsi)(gongsi)办公场所安装、布局特斯拉充电设(she)施,该业务不对(dui)其经营产生影响,也未与特斯拉形成任何正式协议。中恒电气未在互动易回复中准确、完整地介绍特斯拉目的(de)地业务与其自身开展的(de)充电桩业务的(de)关系,未充分说明对(dui)公司(gongsi)(gongsi)经营的(de)影响,相关表述存在严重误导。

中恒电气的(de)上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.5条、第2.6条和本所《中小企业(qiye)板上市公司(gongsi)(gongsi)规范运作指引(2015年修订)》第9.1条的(de)规定。

中恒电气董事长朱国锭未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的(de)规定,对(dui)中恒电气上述违规事实负有重要责任。

中恒电气总经理、代董事会秘书赵大春未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条的(de)规定,对(dui)中恒电气上述违规事实负有重要责任。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的(de)规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

一、对(dui)杭州中恒电气股份有限公司(gongsi)(gongsi)给予通报批评的(de)处分。

二、对(dui)杭州中恒电气股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长朱国锭,总经理、

代董事会秘书赵大春给予通报批评的(de)处分。

对(dui)于杭州中恒电气股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)上述违规行为及本所给予的(de)处分,本所将记入上市公司(gongsi)(gongsi)诚信档案,并向社会公开。

深圳证券交易所

2020年3月8日

关于对(dui)山东泰和水处理科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)给予通报批评处分的(de)决定

当事人(ren):

山东泰和水处理科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi),住所:山东省枣庄市市中区十里泉东路1号;

程终发,山东泰和水处理科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长兼总经理;

程霞,山东泰和水处理科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事会秘书。

经查明,山东泰和水处理科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)(以下简称“泰和科技(keji)”)存在以下违规行为:

2020年2月2日,泰和科技(keji)在本所投资者关系互动平台(以下简称“互动易”)回复投资者提问时表示,“公司(gongsi)(gongsi)现在生产和经营的(de)产品(chanpin)中,苯扎氯铵和次氯酸钠可用于新型冠状病毒防疫过程中的(de)环境消毒工作”“公司(gongsi)(gongsi)拟生产的(de)过氧乙酸,亦可用于新型冠状病毒防疫过程中的(de)环境消毒工作”。2月6日,泰和科技(keji)披露《股票交易异常波动公告》称,泰和科技(keji)目前消毒剂类产品(chanpin)正常开工,主要产品(chanpin)苯扎氯铵和次氯酸钠可用于环境消毒工作。而根据泰和科技(keji)对(dui)本所关注函的(de)回函,2018年、2019年及2020年1月1日至2月7日,泰和科技(keji)次氯酸钠的(de)销售收入占比分别为0.03%、0.05%、3.57%,苯扎氯铵的(de)销售收入占比分别为7.17%、8.22%、6.72%,且苯扎氯铵主要用于水处理行业,少数客户用于公共卫生消毒领域,过氧乙酸投产后对(dui)泰和科技(keji)生产经营及财务状况不会产生重大影响。泰和科技(keji)未在互动易回复中客观、完整反映上述消毒剂类产品(chanpin)相关业务的(de)实际状况。2月4日至6日,泰和科技(keji)股票收盘价格变动达到本所《交易规则》规定的(de)异常波动标准,泰和科技(keji)在按要求披露的(de)《股票交易异常波动公告》中也未披露消毒剂类产品(chanpin)收入占比以及对(dui)泰和科技(keji)业绩的(de)具体影响,直至2月10日才在对(dui)本所关注函的(de)回复公告中予以披露。

泰和科技(keji)的(de)上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条和《创业板上市公司(gongsi)(gongsi)规范运作指引(2015年修订)》第9.1条的(de)规定。

泰和科技(keji)董事长兼总经理程终发未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条和第3.1.5条的(de)规定,对(dui)泰和科技(keji)上述违规行为负有重要责任。

泰和科技(keji)董事会秘书程霞未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条和第3.2.2条的(de)规定,对(dui)泰和科技(keji)上述违规行为负有重要责任。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条、第16.4条的(de)规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

一、对(dui)山东泰和水处理科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)给予通报批评的(de)处分。

二、对(dui)山东泰和水处理科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长兼总经理程终发、董事会秘书程霞给予通报批评的(de)处分。

对(dui)于山东泰和水处理科技(keji)股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)的(de)上述违规行为及本所给予的(de)处分,本所将记入上市公司(gongsi)(gongsi)诚信档案,并向社会公开。

深圳证券交易所

2020年3月8日

关于对(dui)洛阳北方玻璃技术股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)给予通报批评的(de)决定

当事人(ren):

洛阳北方玻璃技术股份有限公司(gongsi)(gongsi),住所:河南省洛阳市高新区滨河路20号;

高学明,洛阳北方玻璃技术股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长;

高理,洛阳北方玻璃技术股份有限公司(gongsi)(gongsi)总经理;

雷敏,洛阳北方玻璃技术股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事会秘书。

经查明,洛阳北方玻璃技术股份有限公司(gongsi)(gongsi)(以下简称“北玻股份”)及相关当事人(ren)存在以下违规行为:

2020年1月9日至2月14日,北玻股份在本所投资者关系互动平台(以下简称“互动易”)对(dui)投资者关于“公司(gongsi)(gongsi)是(shi)否有关于光伏HIT薄膜电池产业链的(de)技术研发”等提问的(de)回复中表示,“公司(gongsi)(gongsi)全资子公司(gongsi)(gongsi)上海北玻镀膜技术工业有限公司(gongsi)(gongsi)具备制造符合HIT工艺的(de)PVD镀膜设(she)备能力”。2月25日,北玻股份在回复本所关注函的(de)公告中披露,目前北玻股份尚不具备成熟商业化运作生产HIT工艺PVD镀膜设(she)备的(de)能力。

北玻股份在互动易中对(dui)投资者的(de)回复与对(dui)本所关注函回复的(de)公告之间存在不一致,存在信息披露不准确、误导性陈述的(de)情形。

北玻股份上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.5条和《中小企业(qiye)板上市公司(gongsi)(gongsi)规范运作指引(2015年修订)》第9.1条的(de)规定。

北玻股份董事长高学明未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的(de)规定,对(dui)北玻股份上述违规行为负有重要责任。

北玻股份总经理高理未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的(de)规定,对(dui)北玻股份上述违规行为负有重要责任。

北玻股份董事会秘书雷敏未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条的(de)规定,对(dui)北玻股份上述违规行为负有重要责任。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的(de)规定的(de)规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

一、对(dui)洛阳北方玻璃技术股份有限公司(gongsi)(gongsi)给予通报批评的(de)处分。

二、对(dui)洛阳北方玻璃技术股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长高学明、总经理高理、董事会秘书雷敏给予通报批评的(de)处分。

对(dui)于洛阳北方玻璃技术股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)上述违规行为及本所给予的(de)处分,本所将记入上市公司(gongsi)(gongsi)诚信档案,并向社会公开。

深圳证券交易所

2020年3月8日

关于对(dui)山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)给予通报批评处分的(de)决定

当事人(ren):

山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi),住所:淄博市张店区东部化工区昌国东路219号;

李洪国,山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长兼代董事会秘书;

齐海莹,山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi)时任总裁;

王宪东,山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi)联席总裁。

经查明,山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi)(以下简称“联创股份”)存在以下违规行为:

2020年1月28日,有投资者在本所投资者关系互动平台(以下简称“互动易”)向联创股份提问:“听说公司(gongsi)(gongsi)有消毒液产品(chanpin),是(shi)真的(de)吗?针对(dui)肺炎疫情,公司(gongsi)(gongsi)有什么动作呢?”2月3日,联创股份回复称:“公司(gongsi)(gongsi)子公司(gongsi)(gongsi)生产次氯酸钠水溶液,该产品(chanpin)用于杀菌、消毒。2月2日,公司(gongsi)(gongsi)向湖北无偿赠送5吨次氯酸钠水溶液(以此为母液,加水即可以配制出约500吨消毒液),供给用于公共场所消毒,防控新型冠状病毒。1月28日开始,公司(gongsi)(gongsi)还分批向淄博市无偿赠送20余吨次氯酸钠水溶液(以此为母液,加水即可以配制出约2000多吨消毒液),用于公共场所、街道等处消毒,防控新型冠状病毒。当前防疫形势严峻,消毒液需求巨增,市场供不应求,公司(gongsi)(gongsi)将全力支持抗击疫情!”2月7日,联创股份披露《股票交易异常波动公告》,称“公司(gongsi)(gongsi)子公司(gongsi)(gongsi)华安新材的(de)产品(chanpin)中有次氯酸钠水溶液(84消毒液母液,加一定比例的(de)水即可配成消毒液),该产品(chanpin)用于各类公共场所的(de)消毒杀菌。新型冠状病毒感染的(de)肺炎疫情爆发以来,公司(gongsi)(gongsi)已累计向湖北疫区及山东淄博市捐赠50余吨次氯酸钠水溶液,用户可配制约5000吨消毒液用于公共场所、街道、社区消毒。”2月10日,联创股份在本所要求下披露《补充说明及更正公告》,称次氯酸钠溶液的(de)产销量及收入占比较小,预计不会对(dui)联创股份业绩产生重要影响。联创股份在互动易回复中未能客观、完整地反映次氯酸钠水溶液相关业务的(de)实际状况,在《股票交易异常波动公告》中也未充分、完整地披露次氯酸钠水溶液对(dui)联创股份业绩的(de)影响情况。

联创股份的(de)上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条和《创业板上市公司(gongsi)(gongsi)规范运作指引(2015年修订)》第9.1条的(de)规定。

联创股份董事长兼代董事会秘书李洪国未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条和第3.2.2条的(de)规定,对(dui)联创股份上述违规行为负有重要责任。

联创股份时任总裁齐海莹、联席总裁王宪东未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条和第3.1.5条的(de)规定,对(dui)联创股份上述违规行为负有重要责任。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条和第16.4条的(de)规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

一、对(dui)山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi)给予通报批评的(de)处分。

二、对(dui)山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长兼代董事会秘书李洪国、时任总裁齐海莹、联席总裁王宪东给予通报批评的(de)处分。

对(dui)于山东联创产业发展集团股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)上述违规行为及本所给予的(de)处分,本所将记入上市公司(gongsi)(gongsi)诚信档案,并向社会公开。

深圳证券交易所

2020年3月8日

关于对(dui)银邦金属复合材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)给予通报批评处分的(de)决定

当事人(ren):

银邦金属复合材料股份有限公司(gongsi)(gongsi),住所:江苏省无锡市新区鸿山街道后宅;

沈健生,银邦金属复合材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长兼总经理;

张稷,银邦金属复合材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事会秘书。

经查明,银邦金属复合材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)(以下简称“银邦股份”)存在以下违规行为:

2020年2月12日至17日,银邦股份在本所投资者关系互动平台(以下简称“互动易”)回复投资者提问时表示,“公司(gongsi)(gongsi)属于特斯拉的(de)二级供应商”“公司(gongsi)(gongsi)已经同上海特斯拉主要的(de)热交换系统供应商建(jian)立了紧密合作关系”“公司(gongsi)(gongsi)在所获得绝大多数新能源车项目中均占有主要份额”“公司(gongsi)(gongsi)较大的(de)领先优势(youshi)体现在公司(gongsi)(gongsi)在大部分新能源车项目中公司(gongsi)(gongsi)均为A点或独家供应商”“当前是(shi)华为等电子产品(chanpin)企业(qiye)的(de)间接供应商”。2月17日至19日,银邦股份股票收盘价格涨幅达到本所《交易规则》规定的(de)异动标准。2月20日,银邦股份披露《关于深圳证券交易所关注函的(de)回复》称,2019年银邦股份间接向特斯拉供货金额约3,000万元、直接或间接向华为销售金额为670.61万元,银邦股份新能源汽车材料和消费电子材料业务收入规模占比较小,对(dui)2019年业绩影响不大,在手项目分拆到未来每一年后对(dui)当年收入和利润影响较小。银邦股份在互动易回复及2月19日披露的(de)《股票交易异常波动公告》中未就银邦股份与特斯拉、华为的(de)合作情况、相关新能源汽车材料和消费电子材料产品(chanpin)业务收入占比以及对(dui)银邦股份业绩的(de)具体影响进行披露,直至2月20日才在对(dui)本所关注函的(de)回复公告中予以补充披露。

银邦股份的(de)上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条和《创业板上市公司(gongsi)(gongsi)规范运作指引(2015年修订)》第9.1条的(de)规定。

银邦股份董事长兼总经理沈健生未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条和第3.1.5条的(de)规定,对(dui)银邦股份上述违规行为负有重要责任。

银邦股份董事会秘书张稷未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条和第3.2.2条的(de)规定,对(dui)银邦股份上述违规行为负有重要责任。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条、第16.4条的(de)规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

一、对(dui)银邦金属复合材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)给予通报批评的(de)处分。

二、对(dui)银邦金属复合材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长兼总经理沈健生、董事会秘书张稷给予通报批评的(de)处分。

对(dui)于银邦金属复合材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)的(de)上述违规行为及本所给予的(de)处分,本所将记入上市公司(gongsi)(gongsi)诚信档案,并向社会公开。

深圳证券交易所

2020年3月8日

关于对(dui)常州天晟新材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)给予通报批评处分的(de)决定

当事人(ren):

常州天晟新材料股份有限公司(gongsi)(gongsi),住所:江苏省常州市龙锦路508号;

吴海宙,常州天晟新材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长;

徐奕,常州天晟新材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)总裁;

许冬冬,常州天晟新材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事会秘书。

经查明,常州天晟新材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)(以下简称“天晟新材”)及相关当事人(ren)存在以下违规行为:

2020年2月19日,天晟新材董事长吴海宙、总裁徐奕、董事会秘书许冬冬在投资者及媒体线上交流会上表示,天晟新材前舱支架缓冲垫产品(chanpin)有望应用于特斯拉M3,相关样品已经在试制阶段,如果一切顺利预计在今年6月份前后量产;为应对(dui)疫情,天晟新材全面支持生产呼吸机配件,此产品(chanpin)主要应用于武汉火神山医院、雷神山医院、武汉其他(ta)医院以及北京、上海、广州的(de)疫情定点医院急需的(de)氢氧雾化(呼吸)机;针对(dui)此次疫情,天晟新材注重与医疗器械企业(qiye)加大合作,为国内以及国际知名的(de)医疗器械与设(she)备厂家的(de)核磁共振 CT、氢氧雾化呼吸机、重症监护仪等提供核心零部件配套。

2月21日,天晟新材披露《股票交易异常波动公告》称,前舱支架缓冲垫产品(chanpin)有望应用于特斯拉M3,相关样品在试制阶段。由于新兴产业及大客户的(de)开拓存在重大不确定性,对(dui)天晟新材业绩影响尚不明确。

2月26日,天晟新材披露《关于深圳证券交易所关注函的(de)回复公告》(以下简称《关注函回复公告》)。关于前舱支架缓冲垫产品(chanpin)业务,天晟新材在《关注函回复公告》中称“目前前舱支架缓冲垫产品(chanpin)的(de)销售模式为间接供货,我(wo)公司(gongsi)(gongsi)提供给一级供应商,由一级供应商做成总成产品(chanpin)提供给特斯拉”“通过与客户的(de)前期沟通,如通过相应测试和认证,公司(gongsi)(gongsi)将在6月前后根据客户需求完成相关准备”“目前暂未签署正式协议,暂无在手订单不会对(dui)我(wo)公司(gongsi)(gongsi)业绩产生重大影响”;关于呼吸机配件产品(chanpin),天晟新材在《关注函回复公告》中称“目前已收到订单量合计5.8万套,销售额为150万元”“2020全年预计订单总量约30万套,年销售额预计1,000万元左右,不会对(dui)我(wo)公司(gongsi)(gongsi)业绩产生重大影响”;关于与相关医疗机构合作业务,天晟新材在《关注函回复公告》中称“除呼吸机配件外,公司(gongsi)(gongsi)全资子公司(gongsi)(gongsi)常州新祺晟高分子科技(keji)有限公司(gongsi)(gongsi)与相关医疗机构的(de)合作主要是(shi)为其提供相关配件”“上述相关合作的(de)医疗产品(chanpin)配件2018年销售额为1,198万元,2019年销售额为1,026万元”。

天晟新材在投资者及媒体线上交流会中未客观、完整反映前舱支架缓冲垫产品(chanpin)、呼吸机配件等业务的(de)实际状况,于2月21日披露的(de)《股票交易异常波动公告》中仍未准确、完整披露前舱支架缓冲垫产品(chanpin)、提供呼吸机配件以及与相关医疗机构合作业务对(dui)公司(gongsi)(gongsi)财务状况的(de)具体影响,直至2月26日在《关注函回复公告》中才予以披露。

天晟新材的(de)上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条和《创业板上市公司(gongsi)(gongsi)规范运作指引(2015年修订)》第9.1条的(de)规定。

天晟新材董事长吴海宙、总裁徐奕未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条和第3.1.5条的(de)规定,对(dui)天晟新材上述违规行为负有重要责任。

天晟新材董事会秘书许冬冬未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条和第3.2.2条的(de)规定,对(dui)天晟新材上述违规行为负有重要责任。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条和第16.4条的(de)规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

一、对(dui)常州天晟新材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)给予通报批评的(de)处分。

二、对(dui)常州天晟新材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)董事长吴海宙、总裁徐奕、董事会秘书许冬冬给予通报批评的(de)处分。

对(dui)于常州天晟新材料股份有限公司(gongsi)(gongsi)及相关当事人(ren)上述违规行为及本所给予的(de)处分,本所将记入上市公司(gongsi)(gongsi)诚信档案,并向社会公开。

深圳证券交易所2020年3月8日

 

 

(责任编辑:华青剑)



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