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【总193】“二元思维”可能是(shi)个泥淖和陷阱

纠结的(de)制裁:揭秘美国科技(keji)制裁“狙击手” 2020-10-04 19:38:40来源:中央广电总台央视(shi)新闻(xinwen)客户端编辑:杨磊

纠结的(de)制裁:揭秘美国科技(keji)制裁“狙击手”

制裁步步升级。

这是(shi)不少媒体报道美国对(dui)华行动时的(de)标题。

美国,真的(de)已经毫无顾忌了么?

谭主最近发现了一些没太被关注的(de)细节。

上个月中,美国针对(dui)华为制定的(de) 最严 出口管制措施正式生效。

只要含有美国技术的(de)外国产品(chanpin)都不能对(dui)华为出口,华为的(de)芯片供应链被彻底切断。

结果,不久前,美国芯片企业(qiye)英特尔、AMD相继宣布,已获得向华为供货许可。

这一幕,似曾相识。

2019年5月16日,美国首次将华为及其68家关联企业(qiye)列入美国商务部出口管制 实体清单 。

在这个清单上的(de)企业(qiye),如果没有特殊许可,无法获得美国企业(qiye)生产的(de)芯片等零部件。

结果,4天后,美国商务部宣布给华为及其合作伙伴90天的(de) 临时许可 ,在这期间,美国企业(qiye)依然可以为华为供货。

8月19日,许可到期。

当天,美国商务部再次宣布, 临时许可 延期90天。

先制裁,后许可,背后一定有故事。

谭主查阅信息,发现了《华尔街日报》当时的(de)一篇报道。

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大意是(shi),参与华为制裁的(de)美国官员纳扎克 尼卡赫塔尔 下台 。

纳扎克 尼卡赫塔尔,原来是(shi)美国商务部工业和安全局代理负责人(ren)。

首次制裁华为前一个月,她(ta)获得提名。

4个月后,为华为供货的(de)临时许可第二次延期,她(ta)宣布辞职。

对(dui)于制裁,美国政府内部的(de)声音似乎不统一。

理解这种不统一,一个重要线索就是(shi)工业和安全局。

这个制裁华为、中兴等中国一系列科技(keji)企业(qiye)的(de)操盘手,是(shi)最近几年美国最 当红 的(de) 明星部门 。

过去几年,工业和安全局设(she)岗数量和部门预算都连年上涨。

2021年其预算甚至超过美国贸易代表办公室,这可是(shi)跟工业和安全局上级 美国商务部平级的(de)机构。

尴尬的(de)是(shi),这个 重要部门 ,似乎不太有人(ren)愿意领头。

包括纳扎克 尼卡赫塔尔在内的(de)前两任负责人(ren)相继辞职,现任负责人(ren)2019年11月才获得任命。

中间的(de)职位空缺时间(shijian)长达15个月。

为什么美国断供芯片 断而不绝 ?

为什么主导制裁的(de)部门不好(hao)当差?

故事,还要从福建(jian)的(de)一家企业(qiye)讲起。

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2018年10月29日,周一。

福建(jian)晋江市一座投资近400亿元的(de)厂房,却格外安静。

整个院子里,只有此起彼伏的(de)脚步声。

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这家企业(qiye)叫福建(jian)晋华,成立于2016年。

按照计划,晋华要在一种用于存储的(de)芯片(DRAM)上实现突破。

这种芯片,可应用于几乎所有个人(ren)电脑、智能手机等众多电子设(she)备。

晋华所做IDM一体化工艺,涉及芯片设(she)计、制造、封装等各个环节。

一旦突破,能带动的(de)是(shi)中国整个芯片产业。

但是(shi),就在一条芯片生产线安装了将近一半机台设(she)备的(de)关键时刻早已瞄准的(de) 狙击手 ,开枪了。

10月29日这一天,美国商务部工业和安全局发布公告,将福建(jian)晋华纳入 实体清单 。

一群在晋华提供生产设(she)备技术支持的(de)外国工程师,很快接到了公司(gongsi)(gongsi)总部的(de)指令,立即停止合作,返回国内。

当天,晋华的(de)员工还没来得及跟美国应用材料公司(gongsi)(gongsi)的(de)研发支持人(ren)员说句再见,他(ta)们(men)就已经打包撤离。

其他(ta)美国芯片设(she)备企业(qiye),诸如美商科磊、科林研发也都匆忙收拾,准备离开。

几天之后,荷兰厂商阿斯麦(ASML)撤出、日本东京电子也都暂停了对(dui)晋华的(de)设(she)备供应。

因为工业安全局的(de)一纸禁令,福建(jian)晋华所有的(de)机台设(she)备装机、协助生产的(de)运作全面停止,已下单但未出货的(de)机台设(she)备则全数暂停出货。

为什么一家机构、一张清单有如此大的(de)威力?

曾在商务部条法司工作的(de)任清律师给谭主提到了一个词,出口管制。

出口管制是(shi)美国保持技术领先优势(youshi)的(de)主战场,核心是(shi)任何企业(qiye)不得将美国生产的(de)管制设(she)备出口到美国禁运的(de)国家或企业(qiye)。

美国商务部工业和安全局负责的(de)正是(shi)军民两用物品的(de)出口管制。

一旦一家企业(qiye)被工业和安全局列入 实体清单 ,所有使用美国技术的(de)公司(gongsi)(gongsi)都不能再与该企业(qiye)交易。

出口管制 中枪 的(de)为什么是(shi)福建(jian)晋华?

谭主在美国商务部官网找到了公告原文:

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读完全文,谭主注意到了一个关键词,美国原产技术。

在工业和安全局看来,美国原产的(de)DRAM技术,一旦在中国实现量产,将威胁美国国家安全。

言下之意,晋华窃取了美光的(de)DRAM技术。

是(shi)窃取么?

福建(jian)晋华的(de)32纳米DRAM技术制程是(shi)与中国台湾第二大代工厂台联电合作进行研发的(de)。

在 制裁 来临时,双方已经有了一批专利成果。

关键,DRAM技术并不是(shi)美国原产。

台联电在美上市公司(gongsi)(gongsi)曾专门发布过一份声明,回应美国所谓的(de)原产技术之说:

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2010年之后,美光科技(keji)通过先后购买台湾的(de)半导体公司(gongsi)(gongsi)瑞晶电子(Rexchip)和日本的(de)半导体公司(gongsi)(gongsi)尔必达(Elpida),才获得了25纳米DRAM的(de)相关技术。完成了自己的(de)DRAM产品(chanpin)技术的(de)搭建(jian)。

换句话说,美光并不是(shi)DRAM技术真正的(de)确立者,而是(shi)在自身发展过程中通过资本运作收购获得了这些技术。

原产技术 ,只是(shi)说辞。

但从那时起, 美国正式加速了对(dui)中国科技(keji)企业(qiye)的(de)无理制裁。

出口管制,成了最主要的(de)制裁手段。

2018年,加上福建(jian)晋华,美国商务部工业和安全局制定的(de) 实体清单 中,中国新增了8家。

到2019年,翻了10倍多,新增84家。

其中包括2019年5月首次对(dui)华为的(de)制裁,将华为在全球26个国家和地区的(de)68家子公司(gongsi)(gongsi)纳入 实体清单 。

2020年上半年,工业和安全局又对(dui)中国出手7次。

其中一次,宣布了彻底 断供 华为芯片的(de)禁令。

再横向分析,更能看清美国的(de)打压思路。

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根据美国商务部工业和安全局披露的(de)清单数据,到今年5月23日,中国是(shi)清单中主体数量最多的(de)国家,达到362家。

大陆的(de)215家中,半导体等新兴技术企业(qiye)占比达到了41.4%,位列第一。

美国制裁的(de)要害之一,一直都是(shi)半导体产业链的(de)最重要一环 芯片。

只不过,这样的(de)制裁,在美国引来的(de),是(shi)忧心忡忡。

因为断供华为等原因,美国芯片巨头高通公司(gongsi)(gongsi)今年业绩大幅跳水,2020财年二季度,净利润比去年同期下降29%。

同期,那家起诉福建(jian)晋华的(de)芯片巨头美光科技(keji)净利润也同比下降75%。

同样在今年第二季度,美国半导体产业协会网站(wangzhan)上发布了一份报告,主要内容是(shi)分析美国在芯片领域的(de)领先地位。

但细细看完,其中还有几句话,意味深长。

报告是(shi)这么说的(de): 

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出口控制将导致许多外国的(de)公司(gongsi)(gongsi)选择为中国提供设(she)备和其他(ta)物项,美国产业界则将损失 数百亿美元的(de)年收入。

这些收入原本是(shi)美国公司(gongsi)(gongsi)开发下一代芯片的(de)研发资金。

由于资金减少,美国半导体产业将在下一轮全球竞争中败下阵来,未来的(de)客户甚至将不愿选择美国的(de)设(she)备和其他(ta)物项。

这是(shi)一个恶性循环。

这个恶性循环,像射击之后的(de)后坐力,正在让越来越多的(de)美国企业(qiye)遭殃。

负责出口管制的(de)始作俑者 美国商务部工业和安全局,也在所谓 国家安全 和产业发展的(de)天平上,越发难以拿捏。

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这两年,除了芯片技术,美国商务部工业和安全局一直都想搞清楚一个问题,到底哪些技术出口会影响所谓 国家安全 。

如果向前追溯,这个问题很好(hao)解答。

中国社科院美国研究所杨楠告诉谭主:本世纪初成立的(de)工业安全局,初衷是(shi)应对(dui)当时美国境内外频(pin)发的(de)恐怖主义威胁,阻止杀伤性技术流入恐怖分子群体及高风险国家。

看起来似乎非常正义与合理。

但现在,这个看似正义的(de)初衷也变味了。

谭主在工业安全局官网上,看了最新的(de) 实体清单 列表,一共414页,涉及近80个国家。 

这哪儿还跟反恐有什么关系。

目标没那么清楚的(de)时候,狙击手最可能暴露在风险之中。

风险的(de)源头,是(shi)2018年8月美国白宫政府推动出台的(de)《出口控制改革法》。

根据该法,国会授权美国商务部工业和安全局针对(dui) 对(dui)美国国家安全至关重要的(de)新兴及基础技术 升级出口控制措施,加强相关技术出口的(de)预先审批。

权力扩大了,但与此同时,定义影响国家安全的(de) 新兴及基础技术 的(de)难题,也留给了工业和安全局。

很纠结。

工业和安全局所做的(de)第一步,是(shi)先列了个出口管制框架意见的(de)目录,向美国国内业界征集关于 新兴技术 名单的(de)意见。

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美国商务部工业和安全局于2018年11月19日在《联邦公报》上发布的(de)一则 法规制定提案预告

按照该意见,人(ren)工智能和机器学习、量子计算、3D打印、物流技术、生物技术等14个领域的(de)产品(chanpin)和技术都将纳入到出口管制目录。

担心,很快就来了。

《纽约时报》拿到了2019年1月谷歌、通用、高通等公司(gongsi)(gongsi)提交的(de)意见函。

他(ta)们(men)建(jian)议尽可能缩小管控范围,因为工业和安全局拟定的(de)许多新兴技术,已经在国外的(de)企业(qiye)和研究型大学中成形。

严格的(de)限制可能最终会危及美国的(de)技术发展。

有一家企业(qiye)的(de)信很典型,是(shi)高通。

它(ta)在信中写道: 归根结底,对(dui)美国的(de)国家和经济安全而言,外国使用美国的(de)技术产品(chanpin)比美国被迫使用外国的(de)产品(chanpin)要好(hao)得多。

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这句话,让谭主想到了跟国际货币基金组织前副总裁朱民的(de)一段闲谈。

在问及美国对(dui)中国科技(keji)企业(qiye)的(de)全方位打压到底会带来什么时,朱民提到了一位美国诺贝尔奖获得者谢林。

谢林一直在美国的(de)国防部任职,专门研究博弈论。

他(ta)得出过一个很有意思的(de)结论:如果科技(keji)脱钩,追赶的(de)那一方反而有更好(hao)的(de)优势(youshi)和积极性,更快地赶过和超越。

美国最担心被赶超,对(dui) 新兴及基础技术 自然也格外上心。

2019年11月,工业和安全局为此专门组建(jian)一个新兴技术咨询委员会,对(dui)新兴技术进行识别、分类和审核,最终确定一个清单。

谭主注意到,委员会的(de)首次会议名单上,通用、波音、谷歌、高通、洛克希德 马丁等公司(gongsi)(gongsi)的(de)高管悉数在列。

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对(dui)于出口管制这个主题,波音和洛克希德 马丁的(de)老总应该还心有余悸。

上个世纪末,卫星产业像今天的(de)芯片产业一样,被美国视(shi)为对(dui)国家安全至关重要的(de)产业。

1999年,美国出台了针对(dui)卫星技术出口的(de)规章。

结果,事与愿违。

波音以及洛克希德 马丁等公司(gongsi)(gongsi),因为担心这些限制会削弱它(ta)们(men)向海外发货的(de)能力,将卫星制造业务转移到了海外。

最终,美国在卫星产业的(de)市场份额急剧下降,从全球主导地位下降到了今天的(de)约50%。

美国商务部的(de)一份报告揭露了这个事实:管控措施削弱了美国在该行业的(de)竞争力,让卫星行业在2009至2012年期间丢失了相当于约10亿至20亿美元的(de)机会。

纠结的(de)制裁:揭秘美国科技(keji)制裁“狙击手”

2013年,美国向中国放宽了卫星技术的(de)出口限制,所谓的(de) 国家安全 成为了过去时。

射出去的(de)子弹没有击中,反倒伤及自身。

由于确定 新兴及基础技术 清单的(de)任务量巨大,2020、2021财年,工业和安全局连续要求增加预算。

其中一个重要目标就是(shi)理清 新兴及基础技术 的(de)管辖权。

工业和安全局看起来有不少肥差,但因为拟定的(de)清单悬而不决,分歧较大,负责人(ren)的(de)职位成了烫手山芋。

开头提到的(de)那位纳扎克 尼科赫塔尔,参与了这个清单的(de)制定过程,而她(ta)的(de)离职就跟政府内部对(dui)该清单的(de)矛盾有关。

纠结的(de)制裁:揭秘美国科技(keji)制裁“狙击手”

制裁还是(shi)不制裁,这对(dui)美国来说,是(shi)一个问题。

谭主想起彼得森国际经济研究所今年发布的(de)一份报告,报告的(de)名字很讽刺:《出口控制:美国的(de)另一项国家安全威胁》。

美国经常以国家安全之名,随意使用出口管制措施,四处制裁。

到头来,真正影响美国国家安全的(de),可能是(shi)美国自己。

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